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深圳商报记者 钟国斌
随着监管机构发力，一场史无前例的“捕鼠行动”正悄然向整个资管行业蔓延。涉及基金、保险、私募行业最大一波“老鼠仓”即将现形。
近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金等多家基金公司的基金经理，平安、国寿等保险资管投资管理人员被卷入“老鼠仓”丑闻之中。
5月9日，证监会通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某以及平安资管原投资管理人员张某涉嫌内幕交易案件。2013年以来，证监会共受理资管人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件，并陆续启动调查工作。5月13日，北京警方通报了保险资管负责人曾某涉嫌“老鼠仓”案。
而更多的消息显示，监管层严打“老鼠仓”的风暴，正从公募基金向保险、信托、私募等整个资管行业蔓延。
多家基金公司涉老鼠仓
基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。
近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟某（牟旭东）、华夏基金罗某（罗泽萍），还有海富通的4位基金经理。
除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉，上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行为，与公司无关”搪塞记者的疑问。
汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元，但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格，并处以20万元罚款。
这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。
钟小婧被罚或意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。
接近监管层的消息人士表示，对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为，会里一向是严格执法、“零容忍”，这是一个持续的日常性工作，绝不只是一次“捕鼠行动”。
证监会此前官方证实，今年1月28日离职的中邮基金厉建超已于去年年末立案调查，而去年年末离职的汇添富基金(微博)苏竞涉及买入金额高达7.4亿元之多。
除了钟小婧，海富通基金公司原基金经理黄某（黄春雨）、上投摩根基金公司(微博)原基金经理欧某（欧宝林）和华宝兴业基金公司原基金经理牟某，均被传已涉“老鼠仓”被立案调查。
随着监管层打击“老鼠仓”力度的升级，北京的基金公司亦未能幸免。
据媒体报道，华夏基金也有两名基金经理被带走调查，包括“最会赚钱的5大女基金经理”之一的罗某。
基金保险私募也跑不了
据悉，此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多，除了公募基金经理、基金研究员，还包括其他资管公司，比如保险、信托、私募等。除了基金圈遭遇地震之外，亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。
5月9日，证监会通报了平安资管原投资管理人员张某涉嫌内幕交易案件，涉及交易金额和获利金额分别为4.87亿元和1500余万元。5月13日，北京市公安局通报，2009年2月至2013年5月，担任某保险公司权益投资部门总经理的曾某利用所掌控的未公开信息，操控“老鼠仓”并非法牟利，趋同交易累计成交金额约2.97亿元。
相比险资老鼠仓被查是官方通报，部分未经官方证实却又在市场传得有模有样的内幕交易被查事件则更受市场关注。
本周四，原公募基金 “一哥”王亚伟曾掌舵的华夏大盘也被曝出正遭受调查。原因是在相关股票资产重组前进行了交易。比如，在南风股份2013年11月22日停牌前，王亚伟掌管的昀沣信托计划疑似大举买进。
此前某媒体报道，监管部门对知名阳光私募泽熙投资进行了调查，原因或与其旗下产品泽熙6期在东方锆业资产重组停牌前精准买入有关。泽熙投资徐翔对此予以否认。
记者注意到，随着险资“老鼠仓”被查处，证监会及公安机关查处的证券违法案件已经遍布公募基金、私募基金、保险资管、上市公司、上市公司大股东、券商资管、券商保代、大户游资等各个市场主体。
“大数据”助力“捕鼠”
证监会稽查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力技术保障。
此次涉嫌“老鼠仓”大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据大监测系统，发现疑点之后将做相关分析和比对，确认异常的直接向证监会有关部门通报，证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。
博时基金公司的马乐“老鼠仓”就是源于大数据提供的信息现形。
此次被查华宝兴业“老鼠仓”的牟某，也是因为“老鼠仓”账户与其管理产品的投资标的高度重合，在获利报酬辗转至其本人账户时，侦查部门才正式着手调查此案。据接近监管层的消息人士称，大数据通过数学模型在海量的交易数据中设置了200多个交易监控规则，有几十名监控人员实时监控，一旦出现可疑交易，就会触发监控规则，随即被监管部门锁定，再加以交易记录的调查，交易背后是哪些人或机构在参与，就都一目了然了。
目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度，交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。
借助互联网的搜索技术，“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控，并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户进行监控，圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。
在实施大数据监管之前，金融行业的“老鼠仓”事件基本来源于举报和监管层现场突击检查。
未来，随着大数据监管与技术的不断升级，越来越多的“老鼠仓”会被绳之以法。
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